共工财經局 ：華夏基金“捕鼠大戲”沒完沒了？
2023-11-23
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來源：華博商業評論
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華夏基金“捕鼠大戲”續集又來了。近日，河北證監局網站披露了一份行政處罰決定書，時任華夏基金基金經理助理、基金經理夏某龍因利用公開信息進行證券交易，牟取不當利益，被沒收違法所得約530.78萬元，并處以約530.78萬元的罰款。
據通報，夏某龍于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，在2019年12月被聘爲華夏紅利基金的基金經理助理，夏某龍開始負責獨立運作華夏紅利6組，包括日常投資決策、指令下達、投資風險控制等。
2021年10月，夏某龍還被聘爲華夏周期驅動基金的基金經理。由于基金經理知悉相關産品的交易動向、持倉數量及變化、資金數量及變化等未公開信息，這爲“老鼠倉”的形成提供了土壤。
通報顯示，2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同買入股票73支，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。
所謂的趨同交易或者說“老鼠倉”，簡而言之就是在用公募資金買入标的之前，先用自己個人或者親屬、關系戶的資金在低位建倉，待公募資金将股價拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利，本質上與貪污、盜竊沒有區别。
這樣一來，公募基金暴虧也就不奇怪了。天天基金網數據顯示，夏某龍離任之前，共管理4隻産品（僅計算初始基金），合計在管規模達14.18億元，其中唯一取得正收益的産品是隻管了45天的華夏新錦程混合A/C，任職回報達0.16%、0.15%，其他産品均出現了虧損。
從華夏基金整體業績來看，2020年、2021年其分别爲基民賺取了980.56億元、174.53億元，并分别提取了35.79億、58.04億的管理費。但2022年，旗下基金累計虧損1189.77億元，華夏基金依舊提取了60.05億的管理費。
今年以來，華夏基金的虧損面依舊擴大。Wind數據顯示，截至9月末，華夏基金在管基金産品共673隻（不同份額分開計算）。其中，近六個月共有477隻基金累計收益率爲負，占比超7成；近六個月累計虧損20%以上的共有13隻，虧損最多的是華夏中證光伏産業C，累計虧24.49%。
華夏基金的“老鼠倉”問題由來已久。就在今年10月份，市場上一度傳出曾經公募界一代傳奇基金經理王亞偉已從 8 月起被拘留并接受調查，後經媒體記者向千合資本方面求證，後者否認了以上傳聞。
不過這些傳聞并非空穴來風，畢竟衆多與王亞偉曾經共事過的高管相繼被查。早在今年6月份，市場就傳言王亞偉與外界斷掉聯系。據傳，王亞偉是因爲朱從玖案配合調查，同時被帶走調查的，還有其妻子方瑞枝。而方瑞枝曾任華夏基金督察長一職，與王亞偉、華夏基金原總經理郭樹強同事多年。
朱從玖于今年11月14日因涉嫌受賄罪被最高人民檢察院依法逮捕。資料顯示，朱從玖曾任上海證券交易所副總經理、總經理，中國證監會主席助理、黨委委員等職，其違法違規行爲中有一條便是“違規收受禮品禮金，對配偶違規在管轄地區從事經營活動知情但未予糾正，利用職權爲親屬謀取不正當經濟利益”。
郭樹強則在今年7月份被有關部門帶走，至今仍處于失聯狀态。據财新報道，郭樹強或牽涉到2014年震驚市場的“華夏基金曝出老鼠倉案”。百度百科顯示，2014年由海富通基金引爆的“老鼠倉”事件中，華夏基金在任和離任員工約6人至7人被帶走調查。而後華夏基金被證監會叫停6個月新發基金業務。
财新報道稱，郭樹強當年涉案賬戶爲其妻子的賬戶，得知被查後，兩人迅速離婚。郭樹強此後通過系列運作，未受到處罰。但近年來，一直有人在舉報郭樹強涉“老鼠倉”并逃避司法追責的事。
而随着金融反腐的深入，以及監管科技的升級，一些基金公司和基金經理的舊賬也相繼被翻出來，華夏基金的“捕鼠大戲”似乎還沒完。比如，2018年，監管部門查出華夏基金的2名投資經理田冬宇和劉光譜在2007年-2014年的“老鼠倉”。2020年，最高人民檢察院發布的第十七批指導性案例中有一例華夏基金債券交易員“老鼠倉”案，涉事人員王鵬在2008年11月擔任華夏債券交易員兩年多時間裏，一直“偷瞄”公司的交易指令，利用父母賬戶趨同交易非法獲利1773萬餘元。 責任編輯：劉曉燕
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